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饥荒食谱,证券从业资格考试备考冲关,刘谋

2019-04-25 03:10:56 投稿作者:admin 围观人数:138 评论人数:0次

证券自营事务是指经中国证监会同意运营证券自经营李钟勋务的证券公司用自有资金和依法筹措的资金,用自己名义开设的证券账户生意依法揭露发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈余的行为。

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1.挂号结算公司及其署理组织处理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规则规范收费。

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2.()是客户与证券经纪商之间出柜在托付生意过程中有关权力、职责、事务规划和责三千工作可攻略任的根本约好。

A.《危险提醒书》

B.《客户须知》

C.《客户生意结算资金银行存管协议书》

D.《证券生意托付署理协议》

3.证券经纪人一起承受多家证券公司的薄翅蝉托付,进行客户吸引、客户效劳等活动的,责令改正、给予警侄女饥馑食谱,证券从业资格考试备考冲关,刘谋告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()钟纪轩。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上10万元以下罚款

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4.证券公司处理定向财物处理事务,客户托付的财物应当依照中国证监会的规则采纳()冷王专属之天降萌妃方法进行保管。

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5.证券公司请求开立多个自营账户的,不得超越依照证券公司华数每()元注册资本开立1个证券账户的规范核算的证券账户数量。

A.100万

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C饥馑食谱,证券从业资格考试备考冲关,刘谋.300万

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3.A[解析]依据《证券公司监督处理条例》饥馑食谱,证券从业资格考试备考冲关,刘谋的规则,证券经纪人一起承受多家证券公司的托付,进行客户吸引、客户效劳等活动的,责令改正、给予正告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏3万元的,处以3万元以下罚款。故A选项正确。

4.A[解析]证券公司处理定向财物为什么月经迟迟不来处理事务,客户托付的财物应当依照中国证监会的规则采纳保管方法进行保管。故A选项正确。

5.D[解析]证券公司请求开立多个自营黄元甲账户的,不得超越依照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的规范核算的证券账户数量。故D选项正确。

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